第一条? 为了规范上市公司董事会秘书行为，，，，，推进和保险董事会秘书积极推广职责，，，，，推动提高上市公司质量，，，，，凭据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露治理法子》等规定，，，，，造订本规定。。。。。。。
第二条? 上市公司该当设董事会秘书，，，，，协助董事会推广职责，，，，，向董事会汇报工作。。。。。。。
第三条 董事会秘书该当依照司法、行政律例、中国证券监督治理委员会（以下简称中国证监会）划定（以下统称司法律规），，，，，以及证券买卖所业务规定、公司章程的划定忠诚、勤勉地推广职责。。。。。。。上市公司该当在公司章程中划定董事会秘书的职责。。。。。。。
董事会秘书该当守旧公司奥秘，，，，，不得泄露黑幕信息，，，，，不得从事黑幕买卖、把持证券市场等行为。。。。。。。
第四条 董事会秘书掌管上市公司与股东、现实节造人、投资者、董事、中国证监会、证券买卖所等之间的沟通联系，，，，，维持联系渠路的通顺。。。。。。。
第五条 董事会秘书掌管组织造订上市公司信息披露事务治理造度并守护造度的有效执行，，，，，办理上市公司信息披露事务。。。。。。。董事会秘书发现公司信息披露事务治理造度运行存在缺点或者问题的，，，，，该当实时向董事会汇报，，，，，提出整改建议。。。。。。。
第六条 经理、财政掌管人、董事会秘书等高级治理人员该当实时假造定期汇报草案。。。。。。。董事会秘书掌管组织和协调定期汇报草案假造工作，，，，，督促经理、财政掌管人等高级治理人员及公司有关部门按时提供定期汇报有关内容，，，，，依照划定的内容和体式汇总形成定期汇报草案。。。。。。。
定期汇报草案假造实现后，，，，，董事会秘书该当建议董事会审计委员会召开会议对定期汇报中的财政信息进行审核。。。。。。。审计委员会审议通过后，，，，，董事会秘书该当建议董事长召集董事会会议审议定期汇报并披露。。。。。。。
董事会秘书该当在职责领域内，，，，，关注定期汇报出现的财政数据异常、经营与业务事项异常、假造与颁布法式异常等沉大异常情景，，，，，并实时发展核实；；； ；；；；发现问题的，，，，，向董事会汇报，，，，，提出整改建议。。。。。。。
第七条 董事会秘书该当实时汇集上市公司应予披露的沉大事务信息，，，，，并汇报董事会，，，，，依照划定的内容和体式假造一时汇报，，，，，组织一时汇报的披露工作。。。。。。。
董事长、经理、董事会秘书该当对一时汇报信息披露的真实性、正确性、齐全性、实时性、平正性承担重要责任。。。。。。。
第八条 董事会秘书该当保障上市公司信息披露文件在证券买卖所的网站和切合中国证监会划定前提的媒体颁布，，，，，不得以新闻颁布或者答记者问等任何大局包办上市公司该当推广的汇报、布告使命。。。。。。。
第九条 董事会秘书该当依照划定办理上市公司信息披露暂缓、豁免事宜，，，，，掌管暂缓、豁免披露信息的登记、生活和报送工作。。。。。。。
第十条 董事会秘书掌管上市公司信息披露的保密工作，，，，，组织造订黑幕信息治理造度并守护造度的有效执行，，，，，依照划定登记、生活和报送黑幕信息知恋人档案。。。。。。。
第十一条 董事会秘书该当关注与上市公司有关的媒体报路、市场传闻，，，，，实时核实有关情况，，，，，并向董事会汇报，，，，，提出澄清等切合划定的处置建议。。。。。。。
第十二条 董事会秘书掌管组织和协调上市公司投资者关系治理工作，，，，，推进投资者对上市公司的相识和认同。。。。。。。
第十三条 董事会秘书该当实时汇集属于董事会权柄领域内的事项。。。。。。。出现必要召开董事会会议情景的，，，，，董事会秘书该当建议董事长召集董事会会议。。。。。。。董事长不能推广或者不推广召集职责的，，，，，该当建议副董事长召集；；； ；；；；副董事长不能推广或者不推广召集职责的，，，，，该当建议其他董事按划定选举一名董事召集。。。。。。。
第十四条 董事会召开会议的，，，，，董事会秘书该当依照公司章程划定的时限提前通知整个董事，，，，，并将会议资料投递整个董事。。。。。。。
董事会秘书该当确；；； ；；；；嵋檎偌⒄倏捅砭龇ㄊ角泻纤痉晒妗⒅と蚵羲滴窆娑ê凸菊鲁痰幕ā！。。。。。董事会秘书发现法式瑕疵蹬装响董事会决定效力情景的，，，，，该当向董事会汇报。。。。。。。
第十五条 董事会秘书掌管董事会会议的纪录，，，，，确；；； ；；；；嵋榧吐既缡捣从郴嵋榍榭，，，，，提醒出席会议的董事在会议纪录上署名。。。。。。。
会议纪录该当纪录以下内容：
（一）会议召开的日期、地址、议程和召集人姓名；；； ；；；；
（二）会议主持人及出席、列席会议的人员姓名；；； ；；；；
（三）每位董事的讲话情况；；； ；；；；
（四）每一决定事项的表决方式和了局；；； ；；；；
（五）公司章程划定其他该当纪录的事项。。。。。。。
第十六条 董事会秘书该当协助独立董事推广职责，，，，，确保独立董事与其他董事、高级治理人员及其他有关人员之间的信息通顺，，，，，确保独立董事可能获得足够的资源和必要的专业定见。。。。。。。
第十七条 董事会秘书该当实时汇集属于股东会权柄领域内的事项。。。。。。。出现下列情景之一的，，，，，董事会秘书该当实时建议董事长召集董事会会议并作出是否召开股东会会议的决定：
（一）公司必要召开年度股东会会议的；；； ；；；；
（二）单独或者计算持有公司百分之十以上股份的股东要求召开一时股东会会议的；；； ；；；；
（三）审计委员会提议召开一时股东会会议的；；； ；；；；
（四）过半数独立董事提议召开一时股东会会议的；；； ；；；；
（五）其他必要召开一时股东会会议的情景。。。。。。。
董事会决定召开股东会会议的，，，，，董事会秘书该当依照划定发出会议通知，，，，，会议通知该当蕴含功夫、地址、议题等内容。。。。。。。董事会决定不召开股东会会议的，，，，，董事会秘书该当依照划定实时组织披露。。。。。。。
董事会决定不召开一时股东会会议，，，，，但审计委员会决定召集或者股东自行召集一时股东会会议的，，，，，董事会秘书该当共同。。。。。。。
第十八条 董事会秘书掌管筹备股东会会议，，，，，确；；； ；；；；嵋檎偌⒄倏捅砭龇ㄊ角泻纤痉晒妗⒅と蚵羲滴窆娑ê凸菊鲁痰幕ā！。。。。。
第十九条 董事会秘书掌管股东会的会议纪录，，，，，确；；； ；；；；嵋榧吐既缡捣从郴嵋榍榭觥！。。。。；；； ；；；；嵋榧吐几玫奔吐家韵履谌荩
（一）会议功夫、地址、议程和召集人姓名或者名称；；； ；；；；
（二）会议主持人以及出席、列席会议的人员姓名；；； ；；；；
（三）出席会议的股东和代理人人数，，，，，股东所持表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；；； ；；；；
（四）每一提案的审议经过、讲话重点、表决了局；；； ；；；；
（五）股东的质询定见或建议及相应的回答或注明；；； ；；；；
（六）律师及计票人、监票人姓名；；； ；；；；
（七）公司章程划定该当纪录的其他内容。。。。。。。
第二十条 董事会秘书掌管治理上市公司股东名册，，，，，依照有关划定定期核实持有百分之五以上股份的股东、现实节造人、董事、高级治理人员等持有本公司股份情况。。。。。。。
第二十一条 董事会秘书发现上市公司的公司章程、组织机构设置和权柄分配等不切合司法律规和证券买卖所业务规定的，，，，，该当向董事会汇报，，，，，提出整改的建议。。。。。。。
董事会秘书该当督促董事、高级治理人员遵守司法律规和证券买卖所业务规定，，，，，定期组织董事、高级治理人员进行培训。。。。。。。
第二十二条 董事会秘书该当拥有优良的职业路德和幼我人格，，，，，熟悉证券司法律规和证券买卖所业务规定。。。。。。。上市公司聘用董事会秘书，，，，，该当就候选人切合下列情景作出注明，，，，，并予以披露：
（一）具备财政、管帐、审计、司法合规、金融从业或其他与推广董事会秘书职责有关的五年以上工作经验，，，，，或者获得司法职业资格证书并且拥有五年以上工作经验，，，，，或者获得注册管帐师证书并且拥有五年以上工作经验；；； ；；；；
（二）不存在《公司法》第一百七十八条划定的情景；；； ；；；；
（三）最近三十六个月未被中国证监会行政处；；； ；；；；蛘卟扇∪我陨闲姓监督治理措施；；； ；；；；
（四）最近三十六个月未被证券买卖所公开叱责或者三次以上传递品评；；； ；；；；
（五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级治理人员的证券市场禁入措施或者期限已届满，，，，，未被证券买卖所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级治理人员等或者期限已届满；；； ；；；；
（六）司法律规、证券买卖所业务规定划定的其他情景。。。。。。。
第二十三条 董事会秘书由董事会聘用。。。。。。。董事会提名委员会对董事会秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，，，，，并向董事会提出建议。。。。。。。上市公司未在董事会中设置提名委员会的，，，，，由独立董事专门会议推广上述职责。。。。。。。
第二十四条 董事会秘书拥有下列情景之一的，，，，，董事会知悉或者该当知悉该事实产生后该当立即召开会议决定是否将其解聘：
（一）不切合本规定第二十二条所列的情景；；； ；；；；
（二）陆续不能推广职责达到三个月以上；；； ；；；；
（三）推广职责存在沉大谬误或疏漏，，，，，给公司、投资者造成沉大损失或者对公司产生沉大影响的；；； ；；；；
（四）其他违反司法律规、证券买卖所业务规定和公司章程、内部治理造度等，，，，，给公司、投资者造成沉大损失或者对公司产生沉大影响的。。。。。。。
董事会秘书被解聘或辞职的，，，，，上市公司该当实时向证券买卖所汇报，，，，，注明原因并布告。。。。。。。董事会秘书能够就被上市公司不当解聘或者与辞职有关的情况，，，，，向证券买卖所提交幼我陈述汇报。。。。。。。
第二十五条 董事会秘书被解聘或者辞职的，，，，，上市公司该当在六个月内实现董事会秘书的聘用工作。。。。。。。在董事会秘书空缺期间，，，，，该当由董事长代行董事会秘书职责。。。。。。。
第二十六条 董事会秘书不得兼任经理、分管经交易务的副经理、财政掌管人。。。。。。。董事会秘书兼任上市公司其他职务的，，，，，该当明确分辨董事会秘书和其他职务的职责，，，，，确保有足够的功夫和精力独立推广董事会秘书职责。。。。。。。
董事会秘书该当持续加强证券司法律规及证券买卖所业务规定的进建，，，，，不休提高履职能力。。。。。。。
第二十七条 上市公司该当礼聘证券事务代表、设立由董事会秘书分管的工作部门，，，，，为董事会秘书依法履职提供必要保险。。。。。。。
第二十八条 董事会秘书该当列席股东会、董事会会议。。。。。。。为推广职责，，，，，董事会秘书有权参与高级治理人员有关会议，，，，，查阅有关文件、资料，，，，，相识公司的财政和经营等情况，，，，，或者要求上市公司有关部门、人员对有关事项作出注明。。。。。。。
董事及其他高级治理人员、上市公司有关部门该当支持、配
合董事会秘书的工作，，，，，凭据董事会秘书要求实时提供有关资料，，，，，
不得回绝、故障或者过问董事会秘书的正常履职行为。。。。。。。
第二十九条上市公司该当造订沉大事务汇报、传递、审核、披露法式，，，，，将董事会秘书推广职责嵌入公司日常经营治理流程，，，，，确保董事会秘书实时、正确、全面地获守信息。。。。。。。
董事、其他高级治理人员及公司其他人员知悉公司经营、财政等方面出现的沉大事务、已披露事项进展情况等，，，，，该当依照公司划定实时推广汇报使命，，，，，并通知董事会秘书，，，，，董事会秘书该当建议董事会实时披露。。。。。。。
第三十条 上市公司内部审计机构发现沉大问题或线索的，，，，，该当实时向审计委员会汇报，，，，，并传递董事会秘书。。。。。。。
董事会秘书在推广职责过程中发现财政信息、内部节造问题或者线索的，，，，，该当实时向审计委员会汇报。。。。。。。
第三十一条 董事会秘书在推广职责过程中受到不当故障或者反对的，，，，，该当实时向董事长汇报，，，，，董事长该当协调有关方共同董事会秘书推广职责。。。。。。。董事会秘书依然受到不当故障或者反对的，，，，，该当向中国证监会、证券买卖所汇报，，，，，并提供受到不当故障或者反对的证据。。。。。。。
第三十二条 董事会秘书在推广职责过程中发现上市公司存在无法按时披露信息，，，，，信息披露文件存在虚伪纪录、误导性陈述、沉大遗漏，，，，，或者未按划定推广沉大事项审议法式等行为的，，，，，该当实时向中国证监会、证券买卖所汇报。。。。。。。
董事会秘书依照本规定划定向董事会及其专门委员会提出建议但未被选取的，，，，，该当实时向中国证监会、证券买卖所汇报。。。。。。。
第三十三条 上市公司该当成立董事会秘书履职定期评价及责任查究机造，，，，，设定与其职责相匹配的查核评价尺度，，，，，发现董事会秘书未勤勉尽责的，，，，，对其进行责任查究；；； ；；；；情节严沉的，，，，，实时更换董事会秘书。。。。。。。
第三十四条 中国证监会依法对上市公司董事会秘书及有关主体在证券市场的活动进行监督治理。。。。。。。
第三十五条 上市公司、董事会秘书及有关主体违反本规定有关划定，，，，，中国证监会能够遵循《上市公司信息披露治理法子》等采取责令更正、监管发言、出具警示函、责令公开注明、责令定期汇报等监管措施；；； ；；；；依法该当赐与行政处罚的，，，，，遵循有关划定进行处罚。。。。。。。
第三十六条 上市公司产生下列情景之一，，，，，董事会秘书未勤勉尽责的，，，，，中国证监会凭据《证券法》第一百八十一条、第一百九十七条等划定对董事会秘书予以处置：
（一）在布告的证券刊行文件中隐瞒沉要事实或者假造沉大虚伪内容；；； ；；；；
（二）未按时披露定期汇报或者一时汇报；；； ；；；；
（三）未在证券买卖所的网站和切合中国证监会划定前提的媒体披露该当披露的信息；；； ；；；；
（四）上市公司披露的信息存在虚伪纪录、误导性陈述或者沉大遗漏；；； ；；；；
（五）其他违反信息披露使命的情景。。。。。。。
第三十七条 董事会秘书泄露黑幕信息、从事黑幕买卖或把持证券市场等违法行为的，，，，，中国证监会凭据《证券法》第一百九十一条、第一百九十二条等划定予以处置。。。。。。。
第三十八条 本规定自2026年5月24日起施杏祝。。。。。。
自本规定执行之日起至2027年12月31日止为过渡期。。。。。。。过渡期内，，，，，上市公司董事会秘书任职、兼职蹬纂本规定要求不一致的，，，，，该当逐措施整至切合本规定划定。。。。。。。(起源：中国证监会)